Казахстанская инвестиционная компания "Фридом Финанс" привлечена к административной ответственности по статье 214 КОАП РК "Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

Информация была размещена на сайте Казахстанской фондовой биржи (KASE). Решение по этому делу вынес специализированный межрайонный суд по городу Алматы. Как прокомментировали корреспонденту Sputnik в компании, штраф был наложен в связи с нарушениями в отчетности по сделкам.

"Подобные нарушения являются распространенными на рынке в связи с несвоевременностью предоставления отчетности по сделкам клиентов. В случае с АО "Фридом Финанс" привлечение к ответственности связано с нарушениями в предоставлении отчетности по проведенным клиентами сделкам. В соответствии с законодательством компания обязана информировать органы финансового мониторинга о сделках и предоставлять соответствующую отчетность", — пояснили в компании.

Всего в базе "Фридом Финанс" числится около 50 тысяч клиентов. В среднем они проводят более тысячи сделок ежедневно. В отчетности за последние полтора года были допущены три технических нарушения, выявленные в ходе проверки. В связи с этим компания была привлечена к административной ответственности в виде штрафа.

В компании заявили, что выявленные нарушения устранены. В настоящий момент приняты меры по улучшению системы подготовки и предоставления отчетности.

Компания занимается предоставлением брокерского обслуживания на Казахстанской фондовой бирже (KASE) и оказывает услуги в сфере консалтинга и андеррайтинга на рынке ценных бумаг.

В июне текущего года рейтинговое агентство RAEX понизило рейтинг долгосрочной кредитоспособности компании с уровня "А" до "В ++" (удовлетворительный уровень кредитоспособности). Причина тому – переоценка рисков, связанных с общим уровнем долговой нагрузки и обязательств по сделкам РЕПО (сделка, при которой ценные бумаги продаются и одновременно заключается соглашение об их обратном выкупе по заранее оговоренной цене – Sputnik).

Отметим, компания "Фридом Финанс" владеет более 9% акций сотового оператора Kcell.

Источник: Sputnik Казахстан

• После запретов на снятие пенсионных казахстанцы массово решили «стать красивее»
  По данным аналитического канала Data Hub, в пенсионных изъятиях на лечение ...
• МРП вырастет, МЗП не изменится: Токаев подписал трёхлетний бюджет
  Президент Касым-Жомарт Токаев подписал закон о республиканском бюджете на 2...
• Массовые проверки стоматологий: министр обратилась к казахстанским родителям
  О массовых проверках в стоматологиях страны рассказала министр здравоохране...
• Юрист объяснил, почему казахстанца вызвали в налоговую за мобильный перевод матери
  Тема контроля мобильных переводов в последнее время стала особенно чувствит...
• Вторая АЭС в Казахстане: жители села Улкен дали разрешение на строительство
  В селе Улкен состоялись публичные слушания по проекту строительства второй ...
• Россияне снова смогут беспрепятственно переводить деньги в Казахстан
  С 8 декабря Банк России отменяет ограничения на переводы валюты за рубеж дл...
• Ужесточить выдачу микрокредитов молодежи в Казахстане предложил депутат
  На заседании сената депутат Геннадий Шиповских заявил, что молодые люди час...
• Вывоз говядины в Казахстане ограничили до конца года
  В Казахстане ввели ограничения на вывоз мяса крупного рогатого скота, перед...
• Для самокатчиков введут новые обязательные условия - Мажилис принял закон
  В Казахстане электросамокаты официально отнесли к транспортным средствам, д...
• 35% медицинских услуг станут полностью бесплатными для казахстанцев
  Заместитель премьер-министра РК Канат Бозумбаев рассказал о ключевых достиж...