Казахстанская инвестиционная компания "Фридом Финанс" привлечена к административной ответственности по статье 214 КОАП РК "Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

Информация была размещена на сайте Казахстанской фондовой биржи (KASE). Решение по этому делу вынес специализированный межрайонный суд по городу Алматы. Как прокомментировали корреспонденту Sputnik в компании, штраф был наложен в связи с нарушениями в отчетности по сделкам.

"Подобные нарушения являются распространенными на рынке в связи с несвоевременностью предоставления отчетности по сделкам клиентов. В случае с АО "Фридом Финанс" привлечение к ответственности связано с нарушениями в предоставлении отчетности по проведенным клиентами сделкам. В соответствии с законодательством компания обязана информировать органы финансового мониторинга о сделках и предоставлять соответствующую отчетность", — пояснили в компании.

Всего в базе "Фридом Финанс" числится около 50 тысяч клиентов. В среднем они проводят более тысячи сделок ежедневно. В отчетности за последние полтора года были допущены три технических нарушения, выявленные в ходе проверки. В связи с этим компания была привлечена к административной ответственности в виде штрафа.

В компании заявили, что выявленные нарушения устранены. В настоящий момент приняты меры по улучшению системы подготовки и предоставления отчетности.

Компания занимается предоставлением брокерского обслуживания на Казахстанской фондовой бирже (KASE) и оказывает услуги в сфере консалтинга и андеррайтинга на рынке ценных бумаг.

В июне текущего года рейтинговое агентство RAEX понизило рейтинг долгосрочной кредитоспособности компании с уровня "А" до "В ++" (удовлетворительный уровень кредитоспособности). Причина тому – переоценка рисков, связанных с общим уровнем долговой нагрузки и обязательств по сделкам РЕПО (сделка, при которой ценные бумаги продаются и одновременно заключается соглашение об их обратном выкупе по заранее оговоренной цене – Sputnik).

Отметим, компания "Фридом Финанс" владеет более 9% акций сотового оператора Kcell.

Источник: Sputnik Казахстан

• Первым делом – самолёты: как павлодарские школьники учатся моделировать с душой
  Без души не получится ни самолёта, ни ракеты, ни даже простого кукурузник...
• Kaspi Pay не отпускает: дебиторская задолженность не дает ИП расторгнуть партнерство
  В 2026 году многие ИП решили закрыться, чаще всего из-за того, что продолжа...
• Мошенники получают доступ к смартфонам казахстанцев через приложения – МВД
  Министерство внутренних дел Казахстана предупредило граждан о новой мошен...
• В Казахстане всерьез взялись за проблемную систему верификации смартфонов
  Вопрос регистрации ввезенных в страну смартфонов и верификации IMEI-кодов...
• О старте продаж новых коллекционных монет сообщили в Нацбанке
  Национальный банк Казахстана проинформировал о начале продаж коллекционных ...
• Сын Болата Назарбаева снова хочет обанкротиться: сколько он должен
  Нурбол Назарбаев – племянник бывшего президента Казахстана и сын Болата Наз...
• Средняя пенсия в Казахстане превысила 157 тысяч тенге
  В Казахстане на 1 февраля 2026 года средний размер совокупной пенсии достиг...
• В Минэнерго обещают избавить Казахстан от дефицита топлива к 2033 году
  Вице-министр энергетики Кайырхан Туткышбаев на заседании кабмина поделился ...
• Автомобили казахстанского производства подешевеют в Казахстане
  Министр промышленности и строительства Ерсайын Нагаспаев 17 февраля 2026 го...
• Нацбанк предупредил казахстанцев
  Национальный банк предупредил казахстанцев о росте случаев телефонного моше...
• Запуск ипотеки без процентов прорабатывают в Казахстане
  У председателя правления холдинга "Байтерек" Рустама Карагойшина спросили п...
• Прокуратура отменила платную услугу для авиапассажиров в Казахстане
  В Казахстане упростили процедуру исправления персональных данных авиапассаж...